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三家机构共被罚1430万元!

发布时间:2022-07-28  分类:北京娱乐  作者:admin  浏览:5511

//近日,三家信托公司因多项违法行为被监管部门合计罚款1430万元(不含个别处罚)。其中,根据四川银保监局披露的罚单信息,中铁信托股份有限公司(以下简称“中铁信托”)因“高管履职”未获批任职资格;未按规定实施高管绩效工资延期支付的;未能全面、真实地反映风险状况;未谨慎管理和运用信托财产;印章管理不规范,重要凭证和员工行为管理不到位;集合资金信托计划突破合格投资者自然人数量限制;将信托财产划入其他信托计划进行收益分配;信息披露不充分;通过股权投资变相为房地产开发项目提供债务融资;贷后管理不善导致信托资金被挪用;为商业银行逃避监管提供渠道等11项重大违法事实,被监管部门罚款860万元。此外,10名责任人也收到了四川银保监分局的警告,共被罚款172万元。四川银保监局网站截图北京银保监局披露的罚单信息显示,中信信托有限责任公司(以下简称“中信信托”)被责令改正“贷后管理不到位、未尽到审慎勤勉义务、信托项目资金投资不合规、内控制度建设不到位”等三大违法事实,共被罚款130万元;责任人李戈也受到终身禁止从事银行业工作的行政处罚。北京银保监局网站截图此外,根据江西银保监局披露的罚单信息,雪松国际信托有限公司(以下简称“雪松国际信托”)因“违规投资”设立非金融子公司并开展关联交易;未能有效履行管理职责;违规用自有资金发放贷款,关联交易不报告;监管部门对地方政府提供融资、接受地方政府担保等四项主要违法事实处以440万元罚款。江西银保监局网站截图北京旅游局多名负责人也因对上述行为负有责任而受到处罚。其中,邱强对上述三项违法行为负有直接责任,被给予警告,终身禁止从事银行业工作。此外,6名责任人也收到了江西银保监分局的警告,共罚款30万元。记者范荣杰编辑李